2020年12月，肯尼亞某電站項目部收到業(yè)主、監(jiān)理簽字版第九次索賠談判會議紀要及最終索賠金額確認表，這標志著經(jīng)過一年多共九次的談判，某電站項目的延期索賠終于告一段落。按照公司領(lǐng)導(dǎo)注重“二次經(jīng)營”的要求，秉承公司領(lǐng)導(dǎo)“大膽索賠、小心舉證”的思想，及在項目經(jīng)理的組織實施下，基本實現(xiàn)了項目與公司前期定下的任務(wù)與目標。作為項目合同經(jīng)理及索賠工作參與者之一，本文擬基于某電站延期索賠工作，就國際工程EPC項目索賠管理談?wù)勛约旱囊稽c心得。

一、項目簡介及索賠背景

項目現(xiàn)場移交之時，業(yè)主實際征地未全部完成，土建部分尚有約20%左右未征得土地，輸電線路征地則尚未啟動。因項目征地范圍內(nèi)地主皆為業(yè)主單位的茶農(nóng)，業(yè)主對后期征地情況較為樂觀。業(yè)主的這一誤判為后期項目延期及索賠埋下伏筆。

二、索賠管理先決條件

基于國際工程EPC項目通常采用FIDIC銀皮書作為合同通用條款的事實，熟悉項目的FIDIC合同條件及以此為基礎(chǔ)的特殊條款等合同條件是索賠管理的先決條件。做索賠管理時，項目合同經(jīng)理可重點關(guān)注“第二條 雇主”、“第八條 開工、延誤和暫停 ”、“第十三條 變更和調(diào)整”、“第十四條 合同價格和付款”、“第十六條 由承包商暫停和終止”及“第二十條 索賠、爭端和仲裁”等。在項目進入執(zhí)行階段時，可結(jié)合實際情況，對照合同條件，每月進行梳理，列出可能導(dǎo)致索賠的事項，并以正式文件的方式通知業(yè)主。

基于合同條件的索賠事項的梳理，是公司領(lǐng)導(dǎo)強調(diào)的“二次經(jīng)營”的應(yīng)有之義，是以“一次經(jīng)營”為基礎(chǔ)，反饋、完善“一次經(jīng)營”的過程。

三、索賠管理基礎(chǔ)

文件管理是索賠管理的基礎(chǔ)。可從以下兩方面進行著手：

第一，在項目伊始，承包商需對照FIDIC合同條件“第三條 雇主的管理”及“第四條 承包商”與業(yè)主商議、確定項目通信協(xié)議，以確保溝通的有效及暢通，并為后期索賠舉證奠定基礎(chǔ)。目前許多項目普遍存在的問題是沒有對照合同條件與業(yè)主確定通信協(xié)議，未設(shè)置、授權(quán)項目通信代表，導(dǎo)致時常發(fā)生越權(quán)通信、通信無反饋等情況，并存在以郵件代替書面函件的趨勢。郵件的應(yīng)用，固然高效，但存在舉證難、易丟失等問題。建議只作為日常生產(chǎn)等問題溝通以及發(fā)送正式函件掃描件時使用。書面函件是一切正式文件的首選。

第二，建立合理的文檔管理體系，設(shè)立編碼，強調(diào)簽收，及時存檔并保存掃描件等。

四、索賠點

EPC項目為交鑰匙工程，設(shè)計、采購及施工等全由承包商負責(zé)，項目風(fēng)險主要由承包商承擔。相較于一般的施工項目，變更、增項、調(diào)價及計量索賠等常見索賠點在EPC項目中涉及較少。

基于非洲整體較為貧窮的現(xiàn)狀，項目融資困難導(dǎo)致的資金短缺、工程款遲付乃至斷付等情況時常發(fā)生；私有制下的“小政府、大市場”，及農(nóng)業(yè)化社會下老百姓對土地資產(chǎn)的極端重視，導(dǎo)致征地困難成為另一常見索賠點。

另外，政府新法令的頒布導(dǎo)致項目工期、成本的增加等也是常見的可索賠點之一。

五、索賠信息收集

索賠信息收集是索賠管理的日常工作之一。主要收集項目索賠事件及其處理進度、工程行業(yè)協(xié)會的施工及設(shè)備費用指導(dǎo)價、政府新頒布的法令、通貨膨脹指數(shù)、業(yè)主經(jīng)營狀況等信息。充分的信息收集，是準備索賠文件的基礎(chǔ)，是發(fā)現(xiàn)索賠點的基礎(chǔ)之一，對于制定索賠策略與實現(xiàn)索賠目標有重大意義。

六、索賠文件的編寫與提交

索賠文件的編寫與提交，是將索賠想法與策略付諸實施的環(huán)節(jié)。

編寫索賠文件時需闡明：1. 索賠背景與原因；2. 索賠合同依據(jù)；3. 承包商的索賠訴求。其中第三項，承包商的索賠訴求主要為工期與費用。而索賠工期的最終目的還是費用。因此費用索賠是一切索賠的最終目的。關(guān)于費用索賠，可細分為直接費用與間接費用索賠。直接費用主要包括人員、設(shè)備的成本，項目與公司的管理成本等。間接費用主要包含應(yīng)索賠費用的財務(wù)成本、質(zhì)保金延期成本以及合理利潤等。

索賠文件的提交最重要的是注意時效性。在意識到索賠事件發(fā)生時，承包商需按合同第20.1項要求于28天內(nèi)及時提出索賠通知，并在42天內(nèi)提出正式索賠文件。

七、索賠談判

索賠談判是在業(yè)主與承包商就索賠存在較大爭議而又想友好解決時通常采用的方案。進入索賠談判階段，雙方主要工作將聚焦在業(yè)主對承包商索賠文件的審核與駁斥及承包商對業(yè)主審核、駁斥的解釋與進一步舉證上。此階段是對承包商日常文件管理與索賠文件編寫的一大考驗。如果承包商的索賠文件在人員與設(shè)備數(shù)量與價格等關(guān)鍵數(shù)據(jù)上缺乏強有力的支撐性文件，則承包商的索賠訴求將被大打折扣，甚至被否決。

此外，索賠談判是一個“舍”、“得”的過程。根據(jù)項目情況，設(shè)置底線，把握進取與妥協(xié)的度，注意談判的節(jié)奏與策略等，對于索賠目標的實現(xiàn)，亦意義重大。

八、小結(jié)

國際工程EPC項目索賠管理是一個長期、動態(tài)與系統(tǒng)的過程。項目經(jīng)理、合同管理人員需在海外公司的“二次經(jīng)營”策略指導(dǎo)下，“大膽索賠、小心舉證”，以“打官司”的標準，實施全過程的合同管理。在項目經(jīng)理的組織實施下熟悉項目合同條件，預(yù)判與發(fā)現(xiàn)項目索賠事件，收集、提交與保存索賠信息與文件，跟進并確保我方合理的索賠訴求得到響應(yīng)。

項目的索賠不僅僅是承包商向業(yè)主的單向索賠。項目經(jīng)理、合同管理人員需關(guān)注業(yè)主可能對我方于質(zhì)量、工期、環(huán)保與職業(yè)健康等方面的反索賠。尤其特別關(guān)注的是保函索賠風(fēng)險。